L’examen de la série 7 est administré par l’Autorité de réglementation du secteur financier ou FINRA, anciennement connue sous le nom d’Association nationale des courtiers en valeurs mobilières (NASD). L'examen de la série 7 couvre les informations incluses dans plusieurs examens indépendants requis pour négocier des rentes, des fonds communs de placement et d'autres titres. La série 7 englobe les examens des séries 6, 22, 42, 52 et 62. C'est un impératif pour tout employé de courtier en valeurs mobilières qui sera responsable de la négociation d'opérations sur divers titres de sociétés.
$config[code] not foundMatériel d'études
La préparation aux examens peut être une dépense importante pour obtenir une licence de série 7. L'inscription à un cours préparatoire officiel peut aider à préparer un étudiant à un examen réussi, mais cela peut coûter entre 900 $ et plus de 3 000 $. Certains candidats choisissent une option d’auto-apprentissage plus économique en achetant des livres ou des logiciels pour compléter un programme d’études indépendant. Le prix des livres et autres matériels peut aller de 50 USD pour les fiches de révision à plus de 300 USD pour un texte complet du cours. L'achat de matériel d'étude utilisé ou la recherche de textes de cours dans une bibliothèque peut aider à réduire considérablement le coût du matériel d'étude.
Frais d'examen
L’examen de la série 7 est officiellement connu sous le nom d’examen du représentant général en valeurs mobilières. C'est un examen hautement réglementé et doit être passé dans un centre de test officiel. Les frais d'inscription au test sont d'au moins 265 $, certains endroits étant légèrement plus élevés. Bien que la moyenne nationale des tests de la série 7 soit de 67%, la note minimale est de 70% pour une note de passage. Pour les personnes qui ne réussissent pas l'examen initial, des frais d'inscription supplémentaires de 200 $ sont facturés pour chaque tentative de repasser l'examen.
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Apporté à vous par Sapling Apporté à vous par SaplingFrais de test supplémentaires
Les frais de test de la série 7 peuvent inclure le total des frais de vérification des antécédents et de la détermination des empreintes digitales, qui doivent être effectués avant l'examen. Dans certains cas, toutefois, la vérification des antécédents et des empreintes digitales nécessaires entraînera des frais supplémentaires à partir de 30 USD environ.
Parrainage
L'obtention d'une licence de série 7 nécessitera également le parrainage d'une société de courtage enregistrée. La plupart des employeurs parrainent généralement des employés, mais certaines personnes peuvent demander un parrainage externe si elles ne sont pas actuellement employées par un courtier agréé. Certaines entreprises offriront aux candidats un parrainage moyennant des frais établis allant de 300 $ à 2 000 $ ou plus.
Inscription et renouvellement
Une fois l'examen réussi, le candidat se verra attribuer une licence série 7 pour valeurs mobilières générales. Selon l'État, des frais d'enregistrement et de renouvellement de licence de 50 $ à 450 $ peuvent également s'appliquer. Si la licence expire pour cause d'inactivité, le candidat devra repasser le test et payer tous les frais associés.
