La vente de tout produit financier est très enrichissante financièrement. Vous devez sécuriser une licence série 6. Si votre état l'exige, vous devrez peut-être tester une licence NASD série 63. Si vous ne vendez que des fonds mutuels, vous pourrez bien gagner votre vie, mais la plupart des gens obtiennent également une licence d’assurance. Ces deux licences vous permettent de vendre tous les produits d'assurance, y compris les rentes variables. Se préparer à vendre des fonds communs de placement est la première bataille à surmonter pour réussir sa carrière. Après l'obtention de la licence initiale et l'obtention d'un poste, la tâche principale consiste à prospecter et à vendre.
$config[code] not foundObtenir un diplôme universitaire ou une expérience de vente. La plupart des entreprises recherchent une personne ayant un diplôme ou une expérience réussie dans la vente. Vous constaterez que ce n'est pas toujours nécessaire, mais cela facilite la sécurisation du support d'une entreprise.
Trouvez une entreprise dont vous voulez vendre les produits. Vous devez avoir une entreprise qui vous sponsorise pour passer l'examen. La société devra remplir les formulaires U-4 et les transmettre à la FINRA, l'autorité de réglementation du secteur financier, afin que vous puissiez passer l'examen. La société soumet souvent les documents en même temps pour la série 63, Blue Sky Laws, à la condition que l’État le demande, puisqu’ils doivent simplement dupliquer les documents.
Remplissez vos documents en ligne. Vous devrez remplir un formulaire permettant à la FINRA de vérifier ses antécédents. Vous devez également leur faire connaître votre histoire, y compris les lieux où vous avez vécu et le travail que vous avez accompli.
Apportez votre carte d'empreinte digitale à la police locale pour la compléter. Avant de passer un examen, vous devez également présenter une carte d’empreinte digitale. Ce n'est pas seulement une partie de la vérification des antécédents, c'est aussi un moyen de vous suivre si vous allez soudainement mal et confisquez les fonds de vos clients.
Inscrivez-vous à un cours pour vous préparer à l'examen de la série 6. Beaucoup de gens prennent les séries 6 et 63 à peu près au même moment. Souvent, ils ne suivent qu'un cours de préparation, puis l'examen et le suivent par l'autre cours et examen.
Asseyez-vous pour l'examen dans l'un des centres d'examen nationaux. Tous les tests sont maintenant sur ordinateur, ce qui vous permet de voir vos résultats immédiatement. L'ordinateur transmet tous les résultats au NASD. Si vous devez prendre une série 63 pour les besoins de votre état, complétez-la également.
Apprenez tout ce que vous pouvez sur les produits que vous allez vendre. Vous êtes maintenant un fiduciaire pour les fonds d'autres personnes et vous devez avoir le plus de connaissances possible. Ils vous font confiance pour les aider à prendre les meilleures décisions, vous devez donc être à la hauteur de vos clients.
Pointe
Si vous passez un test de la série 7 SEC et recherchez une licence d’assurance, vous pouvez vendre n’importe quel produit sur le marché.
