L’autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) administre la licence série 7. Si vous travaillez dans les services financiers ou le secteur bancaire, vous ne pourrez pas occuper des postes de direction ou de conseil vous demandant de prendre des décisions en fonction de certains produits de titres jusqu'à ce que vous obteniez votre licence de série 7. Pour garantir que les négociants, les conseillers financiers et les banquiers ont une licence en bonne et due forme, la FINRA (anciennement la National Association of Securities Dealers) organise régulièrement des audits pour les sociétés concernées. Dès réception de la licence, vous pouvez vendre divers types de titres, à l'exception des produits de base et des contrats à terme.
$config[code] not foundObtenez parrainé. Contactez votre responsable de département. Demandez à votre employeur de vous parrainer en déposant auprès de la FINRA la demande uniforme d'enregistrement ou de transfert de l'industrie des valeurs mobilières (U4) afin de vous inscrire à l'examen de licence série 7. Notez que la plupart des sociétés de services financiers membres de la FINRA ou d'un organisme d'autoréglementation vous inscriront automatiquement pour passer l'examen de la série 7 dans les 30 premiers jours de votre emploi si vous ne possédez pas de permis actif. N'oubliez pas qu'avant de pouvoir passer l'examen, vous devez être parrainé par une entreprise admissible du secteur financier.
Étude pour l'examen. Passez en revue les guides d’examen de licence (voir ressources). Zones d'étude comprenant la matrice d'options, les obligations du vendeur, les droits de l'acheteur, les points d'équilibre, les spreads et les chevauchements de combinaisons. N'oubliez pas que l'examen des licences de série 7 porte essentiellement sur la fiscalité, les instruments de capitaux propres et de créance, le risque de placement, les titres conditionnés, les régimes de retraite et les options. Prévoyez suffisamment de temps pour étudier avant de passer l'examen.
Inscrivez-vous pour passer le test dans un centre de test officiel (voir Ressources). Notez que vous pouvez également contacter deux des principaux fournisseurs de services de test en appelant le Pearson Testing Center au 866-396-6273 ou le Prometric Testing Center au 800-578-6273 pour fixer une date et une heure d’examen. Demandez au centre d’essais si vous êtes autorisé à apporter des feuilles de papier vierges sur lesquelles vous pouvez effectuer des calculs. N'oubliez pas que le test comporte 260 questions et dure en moyenne six heures. Notez que l’examen complet doit être passé et terminé en une journée au centre d’essai.
Payez les frais applicables, qui coûtent généralement environ 250 USD par test. Demandez à votre entreprise de vous parrainer pour le coût de l'examen. Apportez deux à trois crayons numéro deux avec vous à l'examen. Notez que vous devez obtenir un score de réussite de 70% avant d'obtenir votre licence. Sachez que le centre de contrôle officiel informera votre employeur et la FINRA de la réussite ou non de votre examen.
