Les responsables de la conformité établissent et appliquent des politiques visant à garantir que leurs entreprises se conforment aux réglementations et lois du secteur qui s’appliquent à leurs activités. Leur rôle est important car le non-respect peut entraîner des pénalités financières. Le non-respect peut également créer des problèmes de relations publiques si les clients et les investisseurs perdent confiance en la capacité d’une entreprise à gérer correctement ses affaires. Dans les industries fortement réglementées, telles que les soins de santé, les services financiers et les produits pharmaceutiques, les professionnels de la conformité sont des membres clés de l'équipe de gestion.
$config[code] not foundRèglements
Les dirigeants sont tenus de veiller à ce que les entreprises se conforment à deux types de réglementations: les réglementations générales s’appliquant à tout type d’entreprise et les réglementations spécifiques à des secteurs tels que les services financiers, la fabrication ou les médias. Les réglementations générales incluent la santé et la sécurité, la législation du travail, la diversité, la protection des données, la protection des consommateurs et les droits de propriété intellectuelle.
Gestion des risques
Les responsables de la conformité se familiarisent avec les réglementations et identifient les domaines d'activité auxquels les réglementations s'appliquent. Dans une entreprise de services financiers, par exemple, ils passent en revue les pratiques des services fournissant des conseils aux clients ou rédigeant des politiques. Ils évaluent le travail de ces départements et identifient des scénarios dans lesquels il existe un risque de non-conformité. Dans un département offrant des conseils financiers, par exemple, ils peuvent examiner les enregistrements d'appels téléphoniques, de courriels et de lettres pour s'assurer que les employés se conforment aux réglementations.
Vidéo du jour
Apporté à vous par Sapling Apporté à vous par SaplingPolitiques
Pour maintenir la conformité, les responsables créent des politiques et des procédures pour toutes les activités soumises à la réglementation. Ils distribuent les informations aux employés et à leurs responsables et organisent des formations pour renforcer la compréhension et la sensibilisation. Ils déposent également des copies des politiques auprès des organismes de réglementation afin de démontrer leur conformité. Ils sensibilisent les employés aux conséquences personnelles et professionnelles de l'inobservation des politiques et procédures de l'entreprise. Ils expliquent que la non-conformité couvre également les comportements illégaux, contraires à l'éthique ou inappropriés.
Mise en vigueur
Les responsables de la conformité effectuent des audits et des revues pour s'assurer que les employés suivent les politiques. S'ils découvrent des problèmes, ils enquêtent sur le cas et documentent les actions qu'ils entreprennent. Ils répondent également aux plaintes de clients, régulateurs ou autres employés concernant des cas de non-conformité. En fonction du résultat des enquêtes, ils peuvent revoir les procédures et les politiques pour améliorer la conformité, recommander une formation supplémentaire ou prendre des mesures disciplinaires dans les cas graves.
Faire rapport
La documentation est un devoir important pour les responsables de la conformité. Ils documentent toutes les plaintes et les violations des réglementations et les signalent aux agences de régulation. Ils fournissent également des rapports aux équipes de direction afin de mettre en évidence tout problème ou toute tendance présentant un risque pour l’entreprise.
