Pour vendre des actions et des obligations, vous devez obtenir une licence de série 7 de l'Autorité de réglementation du secteur financier et passer une vérification de votre casier judiciaire. Les condamnations prononcées contre Felony peuvent vous rendre inadmissible à une licence de série 7 pendant au moins 10 ans. Si vous avez été accusé d'un délit et que le cas a été classé, il ne peut pas être supprimé de votre dossier. En conséquence, la FINRA peut toujours vous empêcher d'acquérir une licence de série 7.
$config[code] not foundLangue de la FINRA
La FINRA a modifié ses statuts pour inclure la définition de "déchéance" le 30 juillet 2007. Dans cet amendement, elle stipule que les événements disqualifiants peuvent inclure "certains délits et toutes les condamnations pour crime graves pour une période de dix ans à compter de la date de la condamnation".. " Bien que cette langue parle de condamnations, la preuve de délits impliquant un vol ou une malhonnêteté peut entraîner la déchéance d'une licence de série 7.
Déclaration sur le formulaire U-4
Le formulaire U-4 de la FINRA, la demande uniforme d'enregistrement ou de transfert de valeurs mobilières, est le formulaire que vous devrez remplir pour vous inscrire auprès d'un courtier. Vous devez avoir une relation avec un courtier pour passer l'examen de série 7. La question 14B sur les moins de 4 ans vous demande si vous avez déjà été accusé d'un délit impliquant "des investissements ou une activité liée aux investissements ou une fraude, des déclarations fausses ou des omissions, une saisie illicite de biens, une corruption, un parjure, une falsification, une contrefaçon, une extorsion, ou un complot en vue de commettre l'une de ces infractions. " Même si les accusations ont été rejetées, vous devez honnêtement répondre «oui» si les accusations avaient trait à l'une de ces circonstances.
Vidéo du jour
Apporté à vous par Sapling Apporté à vous par SaplingDéfaut de divulguer
Le fait de ne pas divulguer les accusations portées contre vous pourrait en soi constituer une action disqualifiante au regard des normes de la FINRA. Il est préférable de divulguer intégralement les accusations de délit et d'expliquer les circonstances plutôt que d'espérer que la FINRA ne les découvre pas lors de votre vérification des antécédents. L’exclusion légale est valable pour une période de 10 ans à compter de la date des accusations; Cependant, le U-4 vous demande si vous avez déjà été accusé d'un délit et ne limite pas votre réponse au cours des 10 dernières années.
Explication
Lorsque vous répondez «oui» à la question 14B, vous avez la possibilité de fournir une explication complète des accusations et de leur renvoi ultérieur. Une explication détaillée peut aider la FINRA à déterminer si vous devez ou non être disqualifié.
