L'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) exige des professionnels de la finance qui vendent des produits de valeurs mobilières qu'ils obtiennent une licence de série 7. Certains États exigent également que ces professionnels obtiennent une licence de la série 63.
La description
Une licence de série 7 permet aux agents financiers ou aux représentants de vendre des titres. Une licence série 63 permet à ces professionnels de vendre des titres dans un état spécifique. Tous les professionnels de la finance intéressés par la vente de titres sont tenus de réussir l’examen de la série 7. Les exigences de chaque état varient pour la licence de la série 63.
$config[code] not foundÉducation
Bien qu'il n'y ait pas d'exigences de formation standard pour ces licences, la plupart des candidats souhaitant obtenir ces licences sont titulaires d'un baccalauréat.
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Pour recevoir ces licences, les candidats intéressés doivent être employés par une autorité de réglementation du secteur financier ou une société membre d'un échange pendant environ quatre mois, selon le Bureau of Labor Statistics.
Examen
Avant de passer les examens requis pour chaque licence, les candidats intéressés doivent soumettre leurs empreintes digitales et passer par une vérification des antécédents. Un examen pour chaque licence est ensuite administré et les candidats doivent réussir les deux examens pour recevoir les licences des séries 7 et 63.
