Les courtiers en valeurs mobilières doivent être agréés par l’Autorité de réglementation du secteur financier pour vendre et discuter des titres. Les licences des séries 6 et 7 sont deux licences accordées par l’autorité de réglementation. Bien que les deux autorisent les courtiers à vendre des titres, la licence de série 7 permet aux courtiers de vendre une gamme plus étendue de produits. Pour obtenir l'une ou l'autre licence, vous devez être affilié à une société membre de l'Autorité de réglementation du secteur financier et réussir un examen.
$config[code] not foundSérie 6 - La licence limitée
L'examen de la série 6 - connu officiellement sous le nom "Examen des qualifications du représentant des produits de société de contrats et de contrats variables" - comprend 100 questions à choix multiples. L'examen dure 2 heures et 15 minutes. L'examen de la série 6 ne couvre que deux types de titres: les fonds communs de placement et les produits contractuels variables.
Extension à la série 7
L'examen de la série 7 est un examen plus long, couvrant tous les titres, y compris les actions, les obligations, les fonds communs de placement et les placements privés. Il est également appelé «examen général de qualification de représentant en valeurs mobilières». Parce que l'examen couvre plus de matière, il est considérablement plus long. Il se compose de deux sections, chacune composée de 125 questions à choix multiples, d’une durée de trois heures.
Signification et frais
Avec une licence de série 6, vous êtes autorisé à vendre des fonds communs de placement et des produits contractuels variables à vos clients. À partir de 2014, les frais pour passer l'examen de série 6 sont de 95 $. Avec une licence de série 7, vous êtes autorisé à vendre tous les titres à des clients. Les frais pour l'examen de la série 7 sont de 290 $ à compter de 2014. Vous pouvez réécrire l'un ou l'autre de ces examens si vous échouez.
